الغرامات SEC التجار $ 3M ل 'الغش' 'طبقات' شركتين وخمسة أفراد خداع المستثمرين في شراء أو بيع الأسهم من خلال الأوامر التي تم إلغاؤها في وقت لاحق، ويقول SEC تتضمن طبقات وضع أوامر الأوراق المالية المزيفة من أجل تشويه الأسعار وجذب الآخرين للتجارة. المزيد حول القانونية والامتثال من المكتبة الفنية المرشد الممارسات التجارية وأخطاء عند إجراء مستشاري الاستثمار SEC المسجلة في عمليات المراجعة السنوية للسياسات وإجراءات الشركة، فإنها يجب إيلاء اهتمام وثيق للممارسات التجارية. على الرغم من عادة ليست مطلوبة ل، يجب المستشارين المسجلين الدولة تبدو في الممارسات التجارية وتنقيح السياسات التي لا تحمي تماما العملاء. ملاءمة والائتمانية واجب التوصية استثمارات مناسبة هو أكثر من مجرد الالتزام التنظيمي. العديد من المستثمرين برفع قضايا بدعوى عدم صلاحيتها، لذلك يجب وضع اتفاقات التكامل الإقليمي باستمرار العبء على العملاء إخطار المستشار التغيرات في الوضع المالي. في الأوراق المالية والبورصات اليوم الجمعة أنه اتهم صاحب شركة وساطة مقرها NJ-هولمدل، مع تداول الأسهم المتلاعبة التي تضمن الممارسة غير القانونية المعروفة ودقوو]؛ طبقات & ردقوو]؛ أو & [لدقوو]؛ خداع وردقوو]؛ ومع تسجيل الخروقات. وافقت شركتين وخمسة أفراد لدفع ما مجموعه حوالي 3000000 $ لتسوية القضية، التي تنطوي على سوء السلوك من مايو 2008 إلى نوفمبر 2011، وفقا لSEC. ودقوو]؛ أسبوع بعد أسبوع، واصطف Dondero جيوبه عن طريق وضع أوامر زائفة وخداع الآخرين إلى تداول معه في أسعار مشوهة، وردقوو]؛ وقال جوزيف G. Sansone، شارك في نائب رئيس وحدة إساءة أقسام السوق إنفاذ SEC، في بيان. ودقوو]؛ والحقيقة أن Dondero ارتكبت هذا الخداع من خلال دخول أوامر التجارة لم تسمح له لتجنب الكشف وردقوو]؛ في طبقات، ووضع التجار أوامر مع عدم وجود نية وبعد ان اعدم منهم. والهدف من ذلك هو لخداع الآخرين في شراء أو بيع الأسهم بسعر الاصطناعي مدفوعا أوامر، والتي يتم في وقت لاحق ألغيت، وفقا للمنظمين. ويقول المجلس الأعلى للتعليم جوزيف Dondero، وهو شريك في ملكية الرؤيوي للتجارة ذ م م، ودقوو]؛ استخدامها مرارا وتكرارا هذه الاستراتيجية للحث المشاركين الآخرين في السوق للتداول في الأوراق المالية بصفة خاصة وردقوو]؛ ودقوو]؛ وعمل عادل وفعال للأسواق يتطلب أن أسعار الأوراق المالية تعكس العرض والطلب الحقيقي، وردقوو]؛ وقال سانجاي ادوا، مدير مشارك بارز في المكتب الإقليمي سكس نيويورك، في بيان صحفي. ودقوو]؛ التجار الذين يحولوا هذه القوى الطبيعية من خلال الانخراط في طبقات أو أي شكل آخر من التداول المتلاعبة دعوة رقابة وثيقة من المجلس الأعلى للتعليم وردقوو]؛ بالإضافة إلى شحن Dondero، الرؤيوي للتجارة وثلاثة آخرين مع أصحاب تعمل شركة الوساطة التي اسنت مسجلة على النحو المطلوب بموجب قوانين الأوراق المالية الاتحادية، اتهم المجلس الأعلى للتعليم. المستندة إلى نيويورك شركة وساطة لايت سبيد للتجارة مع المساعدة والتحريض على انتهاكات التسجيل. بالإضافة إلى Dondero، واسمه SEC أصحاب تجارة الرؤيوي يوجين Giaquinto، لي HEISS وجايسون Medvin في القضية، جنبا إلى جنب withLightspeeds السابق COO أندرو Actman. في تسوية التهم التنظيمية، وافقت Dondero لدفع القيء أكثر من 1.1 مليون $، بالإضافة إلى الفائدة أحكام مسبقة ما يقرب من 47،000 $ والعقوبات من 785،000 $ ليصبح المجموع يتجاوز 1.9 مليون $. وافق على أن منعت من صناعة الأوراق المالية. Giaquinto، HEISS وMedvin يجب أن تدفع كل ابتزاز من حوالي 118600 $ بالإضافة إلى الفائدة أحكام مسبقة ما يقرب من 14،400 $ وغرامة قدرها 35،000 $ لما مجموعه أكثر من 500،000 $ من ثلاثة منهم. انهم ممنوعون من صناعة الأوراق المالية لمدة سنة على الأقل. لايت سبيد يجب أن تدفع ابتزاز من 330،000 $ بالإضافة إلى الفائدة أحكام مسبقة لبعض 43300 $، بعد ترتيب الفائدة من 4900 $ وغرامة قدرها 100،000 $ ليصبح المجموع حوالي 478،000 $. وافق Actman لركلة جزاء من 10،000 $ وبار الإشرافي لمدة سنة على الأقل. إعادة طبع ناقش هذه القصة